El objetivo de este sitio, denominado Proceso de Gestión de Riesgos de la DIBAM, es difundir y dar acceso a todos(as) y los(as) funcionarios(as) de la Institución a la información y resultados del trabajo realizado por el Comité de Riesgos de la DIBAM (integrado por el Subdirector de Planificación y Presupuesto, Subdirector de Administración y Finanzas y por 2 profesionales de la Subdirección de Planificación y Presupuesto) y el Departamento de Auditoría Interna.
En el ámbito de la gestión de riesgos, organizaciones de todos los tipos y tamaños se enfrentan a factores internos y externos que hacen incierto saber si y cuándo van a alcanzar sus objetivos. El efecto que esta incertidumbre tiene en los objetivos de una organización, se denomina riesgo. La Gestión de Riesgos es un proceso estructurado, consistente y continuo implementado a través de toda la organización para identificar, evaluar, medir y reportar amenazas y oportunidades que afectan el poder alcanzar el logro de sus objetivos. Todos en la organización juegan un rol en el aseguramiento de éxito de la Gestión de Riesgos, pero la responsabilidad principal de la misma recae sobre la Dirección.
Para lo anterior, tanto el trabajo del Comité como del Departamento de Auditoría Interna, ha consistido en dar cumplimiento al Objetivo Gubernamental de Auditoría N°3 - 2011 referido a mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la Administración del Estado.
La identificación de los riesgos institucionales ha derivado en la construcción de la Matriz de Riesgo Institucional, cuya metodología de construcción ha sido la siguiente:
|
|
|
La matriz de riesgos estratégica, es una herramienta utilizada para sistematizar el análisis de los procesos, sus riesgos, la severidad de los mismos, los controles asociados y la exposición al riesgo que presenta cada uno. Dicha exposición al riesgo tiene una ponderación, lo cual permite generar un ranking de exposición al riesgo ponderado.
|
|
|
|
|
Esta justificación, explica los argumentos que le asignan importancia o relevancia por parte de la Dirección de la DIBAM a los procesos y subprocesos del Servicio. La justificación debe estar basada en variables asociadas al nivel de contribución del proceso a la misión y objetivos estratégicos, el impacto en la imagen institucional, los recursos involucrados y la cobertura, entre otras consideraciones.
|
|
|
|
|
Este cuadro, muestra los procesos de trabajo ordenados según la exposición a los riesgos de cada uno de ellos.
|
|
|
|
|
Este cuadro, muestra los subprocesos de trabajo ordenados según la exposición a los riesgos de cada uno de ellos.
|
|
|
|
|
La Política de Gestión de Riesgos tiene como fin entregar directrices para mantener y mejorar, la Gestión de Riesgos en los distintos niveles de la Institución, así como establecer los roles y responsables de quienes participan de dicho proceso.
|
|
|
|
|
La matriz de Riesgo Simplificada o Abreviada considera 20 riesgos definidos por el Comité de Riesgos al 30-12-2010 y su correspondiente Plan de Tratamiento el cual incluye las estrategias, acciones, indicadores y metas que permite que los riesgos a tratar, sean efectivamente mitigados, a través del manejo de su probabilidad e impacto o mediante el mejoramiento de los controles asociados.
|
|
|
|
|
La matriz de Riesgo Simplificada o Abreviada considera 20 riesgos definidos por el Comité de Riesgos al 30-06-2011 y su correspondiente Plan de Tratamiento el cual incluye las estrategias, acciones, indicadores y metas que permite que los riesgos a tratar, sean efectivamente mitigados, a través del manejo de su probabilidad e impacto o mediante el mejoramiento de los controles asociados.
|
|
Para un conocimiento más detallado de este trabajo, es que ponemos a disposición la información de este sitio, para que cada uno(a) de ustedes pueda estar informado respecto al funcionamiento y resultados obtenidos en este proceso.
Les saluda cordialmente Comité de Riesgos DIBAM.
